第六章  職業(yè)健康安全管理體系審核

第一節(jié)  職業(yè)健康安全管理體系審核

1．1職業(yè)健康安全管理體系審核的特點(diǎn)

當(dāng)前，針對(duì)組織管理體系的審核已經(jīng)發(fā)展成為有一套完整、成熟的國(guó)際通行作法。如在GB／T19021—ISOl0011標(biāo)準(zhǔn)中介紹了質(zhì)量管理體系的審核；GB／T24011—ISO14011標(biāo)準(zhǔn)中介紹了環(huán)境管理體系的審核。由于依據(jù)IS09001(9002，9003)標(biāo)準(zhǔn)建立的質(zhì)量保證與質(zhì)量管理體系及ISO14001標(biāo)準(zhǔn)建立的環(huán)境管理體系與依據(jù)職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)建立的職業(yè)健康安全管理體系，具有相同的管理原則，其管理體系的審核是有相同的特點(diǎn)和相似的審核程序。幾年來，質(zhì)最管理體系的第三方審核已發(fā)展成為具有高度專業(yè)化和職業(yè)化的活動(dòng)，已建立有—套正規(guī)的審核程序和作法。環(huán)境管理體的第三方審核，雖然實(shí)施的時(shí)間尚短，但依據(jù)ISO14010環(huán)境審核指南通用原則、ISO14011環(huán)境審核指南審核程序環(huán)境管理體系審核及ISO14012環(huán)境審核指南環(huán)境審核員資格要求，也已建立了一套審核程序和方法，借鑒質(zhì)量管理體系審核及環(huán)境管理體系審核中的經(jīng)驗(yàn)可以來制定我國(guó)職業(yè)健康安全管理體系審核的程序和作法。職業(yè)健康安全管理體系審核的特點(diǎn)歸納起來有以下幾點(diǎn)：

1、被審核的職業(yè)健康安全管理體系必須是正規(guī)的。

一個(gè)組織為加強(qiáng)職業(yè)健康安全管理工作，對(duì)其組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的全過程實(shí)施有效控制，重要的是依據(jù)職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)，采用文件化的形式建立一套職業(yè)健康安全管理體系。通過職業(yè)健康安全管理體系文件來規(guī)范組織的安全生產(chǎn)管理行為。而職業(yè)健康安全管理體系審核的目的就是依據(jù)組織所選定的標(biāo)準(zhǔn)來定期的評(píng)價(jià)組織所建立的職業(yè)健康安全管理體系，是否符合標(biāo)準(zhǔn)條款的要求：是否認(rèn)真實(shí)施了職業(yè)健康安全管理體系；職業(yè)健康安全管理體系實(shí)施是否有效，是否規(guī)范了組織的安全生產(chǎn)管理行為，是否改善了組織的安全生產(chǎn)績(jī)效，是否實(shí)現(xiàn)了組織職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)要求。因此，職業(yè)健康安全管理體系審核必須建立以文件化支持的職業(yè)健康安全管理體系為基礎(chǔ)。

2、職業(yè)健康安全管理體系審核必須是系統(tǒng)化的驗(yàn)證活動(dòng)。

職業(yè)健康安生管理體系的審核活動(dòng)是系統(tǒng)的，是依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的審核程序和方法實(shí)施，其中包括審核策劃和準(zhǔn)備，召開首次會(huì)議，現(xiàn)場(chǎng)審核取證，末次會(huì)議，編制審核報(bào)告，糾正措施跟蹤等，并制定審核程序?qū)嵤徍恕?/span>

3、職業(yè)健康安全管理體系審核必須是由經(jīng)過專門培訓(xùn)，獲取某種資格的人員進(jìn)行。

無論第一方審核、第二方審核或第三方審核只能由經(jīng)過培訓(xùn)，獲取某種資格，且與被審核單位無直接責(zé)任的人員進(jìn)行。其中第三方審核只能是由審核機(jī)構(gòu)派遣，并經(jīng)資格認(rèn)可的國(guó)家注冊(cè)審核員實(shí)施審核。

4、職業(yè)健康安全管理體系是一種抽樣驗(yàn)證過程

職業(yè)健康安全管理體系審核工作，由于時(shí)間和人員的限制，要在較短的時(shí)間內(nèi)完成審核工作，一般較多的是采取抽樣的方法，包括抽取一定數(shù)量的體系文件、質(zhì)量記錄，詢問一定數(shù)量的人員，抽查若干臺(tái)生產(chǎn)設(shè)備及監(jiān)測(cè)與測(cè)量設(shè)備，查證若干生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)等。

任何抽樣都會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)，為了減少抽樣風(fēng)險(xiǎn)，在抽樣過程中應(yīng)采取隨機(jī)抽樣，不要隨意性；要保持客觀、公正；避免有傾向性。

1．2職業(yè)健康安全管理體系審核雙方的職責(zé)

職業(yè)健康安全管理體系在實(shí)施審核過程中按其相互關(guān)系分有

·委托方及受審核方

委托方是指提出審核要求的人或組織。委托方可以是受審核方或是授權(quán)審查的獨(dú)立機(jī)構(gòu)以及組織的母公司。而受核方則是指接受審核的組織，我國(guó)目前所開展的職業(yè)健康安全管理體系審核；其委托方多是受審核方自己。

·審核方

審核方一般是指由國(guó)家審核機(jī)構(gòu)認(rèn)可委員會(huì)批準(zhǔn)注冊(cè)并具有獨(dú)立法人資格的審核認(rèn)可機(jī)構(gòu)承擔(dān)。他們是依據(jù)職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)，按職業(yè)健康安全管理體系審核規(guī)定的審核程序?qū)M織實(shí)施審核。

雙方在審核活動(dòng)中的職責(zé)：

1、委托方

委托方的責(zé)任和活動(dòng)應(yīng)包括：

·決定是否需要進(jìn)行審核；

·與受審核方接觸以取得后者的充分合作，而后啟動(dòng)審核；

·確定審核目的；

·選擇審核機(jī)構(gòu)，必要時(shí)對(duì)審核組的組成予以審批；

·提供開展審核所需的權(quán)限與資源；

·與審核組長(zhǎng)商定審核范圍；

·認(rèn)可職業(yè)健康安全管理體系的審核準(zhǔn)則；

·批準(zhǔn)審核計(jì)劃；

·接受審核報(bào)告并決定其分發(fā)范圍。

2、受審核方

受審核方的責(zé)任和活動(dòng)應(yīng)包括：

·必要時(shí)向員工傳達(dá)審核的目的與范圍；

·向?qū)徍私M提供所需的設(shè)施以保證審核的有效進(jìn)行；

·選派負(fù)責(zé)并勝任的人員配合審核組的工作，提供現(xiàn)場(chǎng)向?qū)В⒈ＷC審核組了解衛(wèi)生、安全及其他有關(guān)要求：

·應(yīng)審核員的要求，為他們提供調(diào)查了解設(shè)施、員工、有關(guān)信息和記錄的便利；

·協(xié)助審核員實(shí)現(xiàn)審核目的；

·除非委托方特別禁止，可得到一份審核報(bào)告的副本。

3、審核方

審核方的責(zé)任和活動(dòng)應(yīng)包括：

·與委托方或受審核方商定審核準(zhǔn)則和審核范圍；

獲取受審核方的職業(yè)健康安全管理體系文件及為實(shí)現(xiàn)審核目的所需要的背景材料，如受審核方的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)類型、規(guī)模，安全生產(chǎn)檢查報(bào)告等有關(guān)背景資料；·組建審核組，依據(jù)受審核方的具體情況及專業(yè)上的需要，在審核員的選用上，應(yīng)避免與受審核方有利益關(guān)系的人，最后與委托方或受審核方達(dá)成協(xié)議；

·督促審核組按規(guī)定要求制定審核計(jì)劃，實(shí)施審核；

·當(dāng)因某種原因?qū)徍四康臒o法實(shí)現(xiàn)時(shí)予以確認(rèn)，并向委托方或受審核方通報(bào)原因；

·在審核計(jì)劃規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向委托方清晰明確地通報(bào)審核結(jié)論。

1．3職業(yè)健康安全管理體系審核的依據(jù)

職業(yè)健康安全管理體系審核將依據(jù)其不同的審核類型(第一方審核、第二方審核、第三方審核)及目的，其審核依據(jù)也不同，下面僅就第三方審核來討論。

職業(yè)健康安全管理體系審核的依據(jù)有以下三個(gè)內(nèi)容：

(1)職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范。該標(biāo)準(zhǔn)是組織建立職業(yè)健康安全管理體系的依據(jù)，同進(jìn)也是審核的依據(jù)，就是利用標(biāo)準(zhǔn)的要求來評(píng)價(jià)職業(yè)健康安全管理體系的符合性。

(2)國(guó)家職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其他要求。按標(biāo)準(zhǔn)要求企業(yè)在建立職業(yè)健康安全管理體系時(shí)應(yīng)對(duì)遵守職業(yè)安全衛(wèi)生法律、法規(guī)及其他要求的承諾，這也是實(shí)施職業(yè)健康安全管理體系的最基本的要求。

(3)組織編制的職業(yè)健康安全管理手冊(cè)、程序文件及其他相關(guān)的職業(yè)健康安全管理體系文件。職業(yè)健康安全管理體系文件是依據(jù)職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)編制的一套管理文件，對(duì)組織來說也是加強(qiáng)職業(yè)健康安全管理的管理制度，是具有法規(guī)性文件，必須嚴(yán)格執(zhí)行。

1．4職業(yè)健康安全管理體系審核的過程

職業(yè)健康安全管理體系審核無論是內(nèi)部審核(第一方審核)還是外部審核(第三方審核)，其審核過程大致可分為四個(gè)階段，其中具體實(shí)施上第一方審核和第三方審核稍有區(qū)別，第一方審核較第三力審核程序簡(jiǎn)化，本節(jié)所介紹的是依據(jù)第三方審核程序作介紹。第一方審核將在本章后面幾節(jié)內(nèi)詳細(xì)討論。審核過程分以下幾個(gè)階段：

·審核提出階段

·審核準(zhǔn)備階段

·現(xiàn)場(chǎng)審核與審核報(bào)告階段

·糾正措施的跟蹤與證后監(jiān)督階段

1．4．1審核提出階段

審核的提出是依據(jù)不同的審核類型和目的而有較大的差異。

1、第一方審核多是組織為了加強(qiáng)職業(yè)健康安全管理，利用職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)己建立了組織自身的職業(yè)健康安全管理體系，并且按標(biāo)準(zhǔn)條款的要求定期的實(shí)施職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審以不斷改進(jìn)組織的安全生產(chǎn)績(jī)效，此外，組織為進(jìn)行第二方審核或第三方審核往往在進(jìn)行審核前先實(shí)施內(nèi)部管理體系的審核，發(fā)現(xiàn)問題，進(jìn)行整改。因此，不論出自何種目的，其內(nèi)部管理體系的審核一般已列入到組織的年度計(jì)劃，由主管部門及職業(yè)健康安全管理者代表按計(jì)劃實(shí)施。

2、第二方審核一般是為滿足供需雙方的合同需求，雙方依據(jù)雙方供需關(guān)系，共同商定合同條款或選用職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)全部或部份條款的要求，作為合同條款的基礎(chǔ)，由供方實(shí)施職業(yè)健康安全管理體系要求，需方則依據(jù)合同條款的要求。定期或不定期對(duì)供方的管理體系進(jìn)行審核。第二方審核一般是由需方提出共同商定審核時(shí)間和審核計(jì)劃。

3、第三方審核是為組織的職業(yè)健康安全管理體系獲取認(rèn)證注冊(cè)的審核，一般由委托方或受審核方向有資格的審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。這時(shí)雙方的職責(zé)：

1)委托方或受審核方申請(qǐng)

委托方或受審核方擬申請(qǐng)第三方審核認(rèn)證時(shí)，應(yīng)做好以下幾件工作。

·職業(yè)健康安全管理體系按標(biāo)準(zhǔn)要求己建立，文件已編制，并已由企業(yè)最高管理者頒布執(zhí)行，現(xiàn)場(chǎng)均為現(xiàn)行有效版本；

·職業(yè)健康安全管理體系已進(jìn)行了3—6個(gè)月以上的試運(yùn)行，并對(duì)試運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了改進(jìn)；

·完成了職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核，對(duì)體系試運(yùn)行階段中所發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)實(shí)施了糾正措施，對(duì)體系的符合性及有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)；

·進(jìn)行了管理評(píng)審，全面評(píng)價(jià)了職業(yè)健康安全管理體系的適宜性、充分性和有效性。

2)評(píng)審及受理申請(qǐng)

審核方對(duì)委托方或受審核方的申請(qǐng)報(bào)告及其他相關(guān)文件進(jìn)行初步評(píng)審，確定是否受理申請(qǐng)，凡有下列幾種不符合情況之一，則不受理或暫不受理申請(qǐng)，并以書面的形式通知委托方或受審核方。

·受審核方的職業(yè)健康安全管理體系從最高管理者正式宣布運(yùn)行之日起，必須全過程運(yùn)行3—6月以上，并經(jīng)過內(nèi)部審核、管理評(píng)審確認(rèn)體系運(yùn)行有效；

·職業(yè)健康安全管理體系建立以來，沒有發(fā)生較大的安全生產(chǎn)事故，沒有因安全問題受到行政或刑事處罰；

·受審核方條件尚不具備，或其他有關(guān)問題。

若經(jīng)初步評(píng)審后，決定承擔(dān)審核申請(qǐng)。

1．4．2審核準(zhǔn)備階段

·經(jīng)審核機(jī)構(gòu)初步評(píng)審確定受理申請(qǐng)后，即進(jìn)入審核準(zhǔn)備階段，這階段主要有以下活動(dòng)：

(1)簽定認(rèn)證合同

在合同中應(yīng)明確審核目的，界定審核范圍，商定審核依據(jù)及雙方的責(zé)任和義務(wù)。

(2)委托方或受審核方向?qū)徍朔教峤宦殬I(yè)健康安全管理手冊(cè)及必要的相關(guān)文件。

(3)任命審核組長(zhǎng)，組成審核組

1．4．3現(xiàn)場(chǎng)審核與審核報(bào)告階段

依據(jù)ISO／IEC導(dǎo)則62中條款的規(guī)定，一個(gè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)在組織現(xiàn)場(chǎng)對(duì)其職業(yè)安全與衛(wèi)生管理體系進(jìn)行審核時(shí)，至少包括二個(gè)階段。除非在某種特定的情況下，可以對(duì)審核階段的劃分作某些調(diào)整。這兩個(gè)階段分別被稱作第一階段審核和第二階段審核。

1、第一階段審核

其審核活動(dòng)包括：

1)文件審查

2)編制第一階段審核計(jì)劃

3)第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核

4)編寫第一階段審核報(bào)告

2、第二階段審核

其審核活動(dòng)包括：

1)制定第二階段審核計(jì)劃

2)第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核

3、編寫審核報(bào)告

1．4．4糾正措施的跟蹤與證后監(jiān)督階段

本階段包括以下活動(dòng)：

1、糾正措施的追蹤

對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，要求受審核方采取切實(shí)的糾正措施，審核組對(duì)糾正措施的實(shí)施情況進(jìn)行追蹤，并加以驗(yàn)證。

2、批準(zhǔn)注冊(cè)

當(dāng)受審核方所有不符合項(xiàng)均己完成整改，認(rèn)證機(jī)構(gòu)據(jù)此可批準(zhǔn)注冊(cè)。

3、頒發(fā)證書

當(dāng)批準(zhǔn)注朋后，認(rèn)證機(jī)構(gòu)據(jù)此頒發(fā)職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證證書，并注明證書注冊(cè)編碼。

4、證后監(jiān)督審核

監(jiān)督審核是職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)已獲準(zhǔn)認(rèn)證的受審核方在證書有效期內(nèi)(一般為三年)應(yīng)定期實(shí)施監(jiān)督和復(fù)審以驗(yàn)證其是否持續(xù)滿足認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求；對(duì)前一次審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)是否得到了有效地糾正；所確定的職業(yè)健康安全目標(biāo)及職業(yè)健康安全管理方案是否得到有效地實(shí)施；以及職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行的結(jié)果是否有效等。

第一次監(jiān)督審核的時(shí)間間隔為半年，以后監(jiān)督審核的時(shí)間間隔一般不超過—年。