FSC森林認(rèn)證,又叫木材認(rèn)證，是一種運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制來(lái)促進(jìn)森林可持續(xù)經(jīng)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)生態(tài)、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的工具。FSC森林認(rèn)證包括森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證(Forest Management,FM)和產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認(rèn)證(Chain of Custody,COC)。森林經(jīng)營(yíng)的認(rèn)證，也稱森林可持續(xù)經(jīng)營(yíng)認(rèn)證或簡(jiǎn)稱FSC森林認(rèn)證，它是針對(duì)森林經(jīng)營(yíng)單位，由獨(dú)立的第三方FSC森林認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)所制定的森林經(jīng)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)，按照公認(rèn)的原則和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)森林經(jīng)營(yíng)績(jī)效進(jìn)行審核，以證明其達(dá)到可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的要求的過(guò)程。產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認(rèn)證是對(duì)木材加工企業(yè)的各個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)，包括從原木的運(yùn)輸、加工到流通整個(gè)鏈條進(jìn)行鑒定，以確保最終產(chǎn)品源自于經(jīng)過(guò)認(rèn)證的經(jīng)營(yíng)良好的森林。通過(guò)認(rèn)證后，企業(yè)有權(quán)在其產(chǎn)品上標(biāo)明認(rèn)證體系的名稱和商標(biāo)，即森林產(chǎn)品認(rèn)證的標(biāo)簽。

FSC-森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證（FM）主要適用于森林經(jīng)營(yíng)單位（即林場(chǎng)），由獨(dú)立的第三方FSC森林認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)所制定的森林經(jīng)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)，按照公認(rèn)的原則和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)森林經(jīng)營(yíng)績(jī)效進(jìn)行審核，以證明其達(dá)到可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的要求的過(guò)程。

FSC-產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認(rèn)證（COC）主要適用于木材加工企業(yè)的每一個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)（木制家具、包裝盒、造紙印刷等），向原木的運(yùn)輸、加工以及到物流等整個(gè)鏈條進(jìn)行鑒定和認(rèn)證，此認(rèn)證的目的是要保證最終的產(chǎn)品來(lái)源于進(jìn)過(guò)認(rèn)證的森林，且經(jīng)營(yíng)良好。

我們從適用范圍也可以看到，F(xiàn)SC-COC認(rèn)證的適用范圍更廣，只要是涉及到木材加工的企業(yè)都可以辦理。所以以下的內(nèi)容主要針對(duì)FSC-COC認(rèn)證進(jìn)行介紹。

任何一家企業(yè)，如果擁有木材或木產(chǎn)品、紙張、紙制品、印刷品，又希望在自己的產(chǎn)品上使用 FSC的標(biāo)志的話，就要申請(qǐng)CoC認(rèn)證。申請(qǐng)CoC認(rèn)證的程序如下。 

一、滿足CoC認(rèn)證的基本要求 

基本要求是：①所采用的主要原材料是經(jīng)過(guò)FSC：FM或FSC：CoC認(rèn)證的木材或木材制品；②有清晰的跟蹤體系，以確?？梢宰凡榈皆牧系膩?lái)源和保證認(rèn)證原材料與未經(jīng)認(rèn)證的原材料清晰分開(kāi)，不會(huì)混淆。 

如果木產(chǎn)品加工廠家希望購(gòu)買(mǎi)到FSC認(rèn)證的木材或木產(chǎn)  品作為原料，可以通過(guò)FSC、WWF等組織的官方網(wǎng)站，了解已經(jīng)獲得了FSC/FM或CoC認(rèn)證的名單，進(jìn)而和這些商家聯(lián)系；也可以取得FSC會(huì)員資格，定期獲得FSC或相關(guān)組織發(fā)布的最新信息，并且可能會(huì)得到能提供FSC認(rèn)證的原材料的商家的更詳細(xì)的資料。FSC還定期邀請(qǐng)會(huì)員參加各種交流活動(dòng)，包括研討會(huì)、供需見(jiàn)面會(huì)等，讓獲得FSC認(rèn)證原材料的擁有者和需求者直接溝通，既了解市場(chǎng)的需求狀況，也了解社會(huì)大眾對(duì)產(chǎn)品中所包含的生態(tài)保護(hù)和社會(huì)責(zé)任承擔(dān)的信息的關(guān)注情況，從而決定環(huán)境和社會(huì)保護(hù)戰(zhàn)略。木產(chǎn)品加工廠家也可以要求自己的長(zhǎng)期的原料供應(yīng)商，申請(qǐng)F(tuán)SC的認(rèn)證，同時(shí)或稍后獲得相應(yīng)的CoC認(rèn)證。 

資料表明：不管是在中國(guó)還是在全世界范圍內(nèi)，獲得FSC/FM認(rèn)證的林木都小于獲得CoC認(rèn)證或希望申請(qǐng)CoC認(rèn)證的林木加工廠家的需求，因此一些已獲得或計(jì)劃申請(qǐng)CoC認(rèn)證的廠家不一定能保證所有產(chǎn)品能得到獲認(rèn)證的原材料的供應(yīng)。

按照獲FSC認(rèn)證的原材料占總原材料的比例，CoC認(rèn)證也有幾個(gè)類別。 

第一種是獨(dú)立的（Exclusive）CoC認(rèn)證，這種認(rèn)證要求所有的木材原料都獲得FSC/FM或FSC/CoC認(rèn)證，當(dāng)然生產(chǎn)中使用的非木材原料，例如膠黏劑、油漆、鐵釘?shù)瘸狻?strong style="margin: 0px; padding: 0px; list-style-type: none; border-width: 0px;">廠家要申請(qǐng)獨(dú)立的CoC認(rèn)證的前提條件是必須保證充足的獲得認(rèn)證的原材料的供應(yīng)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核的過(guò)程也相對(duì)簡(jiǎn)單，在標(biāo)志的使用上也略有不同。 

第二種是非獨(dú)立（Non-Exclusive）CoC認(rèn)證，在廠家無(wú)法保證所有原材料都經(jīng)FSC認(rèn)證的情況下，可以就部分產(chǎn)品申請(qǐng)F(tuán)SC認(rèn)證，非獨(dú)立CoC認(rèn)證又分為兩種情況。一是申請(qǐng)非獨(dú)立CoC認(rèn)證的部分產(chǎn)品全部使用認(rèn)證的原材料。這樣通過(guò)認(rèn)證審核后在這一部分產(chǎn)品上可以使用FSC/CoC的標(biāo)志，而其他產(chǎn)品則不可使用FSC/CoC的標(biāo)志。另一種是在申請(qǐng)非獨(dú)立CoC認(rèn)證的部分產(chǎn)品上使用一定比例的認(rèn)證原料，稱之為信用系統(tǒng)（Cridit system）CoC認(rèn)證。在這些產(chǎn)品的認(rèn)證中，允許有一定百分比的非認(rèn)證的但受控原材料，同時(shí)需保證一定百分比的認(rèn)證的原材料。在組裝式的產(chǎn)品中，要求至少10%的原材料為認(rèn)證原材料。 

從以上介紹可以看出，申請(qǐng)非獨(dú)立CoC認(rèn)證所需要建立的管理體系比申請(qǐng)獨(dú)立CoC認(rèn)證要復(fù)雜很多，申請(qǐng)非獨(dú)立CoC認(rèn)證的管理體系必須確保獲得 FSC認(rèn)證的原材料及產(chǎn)品，在購(gòu)買(mǎi)、運(yùn)輸、存儲(chǔ)、生產(chǎn)和銷售的諸多環(huán)節(jié)中，能夠與非認(rèn)證原材料及產(chǎn)品清晰地分開(kāi)。工廠在申請(qǐng)CoC認(rèn)證之前，應(yīng)清晰地評(píng)估自己是否能獲得獲 FSC認(rèn)證的原材料的供應(yīng)以及可以獲得何種程度的供應(yīng)。 

二、咨詢和申請(qǐng)CoC認(rèn)證 

當(dāng)工廠已經(jīng)符合CoC認(rèn)證的基本要求，即產(chǎn)品的主要原材料是獲得認(rèn)證的木材或產(chǎn)品時(shí)，就可以與認(rèn)證機(jī)構(gòu)接洽。首先，廠家要在16家具備認(rèn)證資格的機(jī)構(gòu)中選擇其中1～3家進(jìn)行初步接觸，選擇的原則與選擇FSC/FM認(rèn)證機(jī)構(gòu)的原則大致相同，不過(guò)FSC/CoC認(rèn)證機(jī)構(gòu)的數(shù)目較多，分布的情形與FSC/FM的認(rèn)證機(jī)構(gòu)有所不同。一些CoC認(rèn)證機(jī)構(gòu)在國(guó)內(nèi)設(shè)有辦事處或代理人，有的機(jī)構(gòu)雖然在國(guó)內(nèi)并沒(méi)有從事CoC認(rèn)證的部門(mén)，但可以通過(guò)其在國(guó)內(nèi)的其他部門(mén)與之取得聯(lián)系。廠家初步選擇認(rèn)證機(jī)構(gòu)后，要向該機(jī)構(gòu)介紹公司的背景資料，包括：工廠的地址、所有者性質(zhì)、規(guī)模、人員、產(chǎn)品種類和結(jié)構(gòu)、使用的原材料清單、生產(chǎn)流程和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)等，然后聽(tīng)取認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證的要求和看法。認(rèn)證機(jī)構(gòu)則要向廠家介紹認(rèn)證程序，有需要時(shí)他們會(huì)建議委派代表到廠家實(shí)地考察，必要時(shí)還可以查閱廠家的有關(guān)文件，例如程序文件和工作指引等，以便更準(zhǔn)確地了解廠家運(yùn)作的實(shí)際情況，是否達(dá)到了認(rèn)證的基本要求，以便為廠家提供建設(shè)性的意見(jiàn)，避免在真正的認(rèn)證審核過(guò)程中再出現(xiàn)類似問(wèn)題。如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)為廠家基本上滿足認(rèn)證的要求，會(huì)向廠家提出一個(gè)估算的供參考的認(rèn)證費(fèi)用，和一份附帶申請(qǐng)條款的申請(qǐng)表格。廠家應(yīng)該認(rèn)真比較，主要從成功獲得認(rèn)證的可能性和認(rèn)證費(fèi)用兩個(gè)方面著手，選擇一家對(duì)認(rèn)證最有利的認(rèn)證公司。 也可以委托智天下顧問(wèn)提供指導(dǎo)意見(jiàn)。

       CoC認(rèn)證的報(bào)價(jià)與廠家的規(guī)模、生產(chǎn)點(diǎn)的位置分布、產(chǎn)品種類和生產(chǎn)流程的復(fù)雜程度有關(guān)，計(jì)算起來(lái)比較復(fù)雜。粗略估算一般每次審核費(fèi)用在 2500美元左右，由于認(rèn)證費(fèi)用既包含認(rèn)證成本，同時(shí)也包含了認(rèn)證機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)，因此可以從這兩個(gè)方面考慮如何與認(rèn)證機(jī)構(gòu)協(xié)商，降低認(rèn)證費(fèi)用。 

與FSC/FM的認(rèn)證審核相比，CoC認(rèn)證涉及的方面少，認(rèn)證過(guò)程相對(duì)簡(jiǎn)單，一般是由l～2名審核人員進(jìn)行為期2～3天的現(xiàn)場(chǎng)審核。 

在雙方均有合作意向的情況下，廠家可以搜集資料，填寫(xiě)認(rèn)證申請(qǐng)表，然后簽訂正式的認(rèn)證合同，并在合同中規(guī)定認(rèn)證費(fèi)、審核人員交通差旅費(fèi)、審核日期、報(bào)告日期以及其他雙方的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。

 
三、文件審核 

簽署認(rèn)證合同后，廠家應(yīng)該在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)（一般在認(rèn)證審核的一個(gè)月前）將文件送到認(rèn)證機(jī)構(gòu)或?qū)徍藛T手中。不同的認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)文件有不同的要求，在簽訂審核合同之前應(yīng)該就文件種類和內(nèi)容與認(rèn)證機(jī)構(gòu)和審核人員交換意見(jiàn)。不過(guò)不管是哪一家認(rèn)證機(jī)構(gòu)，下列基本文件是應(yīng)該具備的。 

①背景資料。介紹加工廠的基本情況信息，包括產(chǎn)品、規(guī)模、設(shè)備、人員和所有者等方面的信息。 

②經(jīng)營(yíng)規(guī)劃。是一個(gè)相對(duì)遠(yuǎn)景的計(jì)劃， 目的是為工廠的生產(chǎn)、管理、經(jīng)營(yíng)前景和環(huán)境保護(hù)等繪制一個(gè)藍(lán)圖。內(nèi)容包括量化的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀，將來(lái)產(chǎn)品種類、數(shù)量、投資方面的發(fā)展計(jì)劃以及環(huán)境保護(hù)計(jì)劃等。 

③生產(chǎn)流程（含物料流程）。介紹從原料到中間產(chǎn)品（半成品）再到產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程，包括每一個(gè)流程的投入和產(chǎn)出物料的種類及數(shù)量、所使用的設(shè)備的生產(chǎn)能力、操作人員數(shù)目等。 

④程序文件。介紹操作時(shí)應(yīng)該采取的步驟。主要應(yīng)該包括：a.倉(cāng)儲(chǔ)管理程序文件——規(guī)定獲認(rèn)證的原料、半成品及產(chǎn)品在倉(cāng)儲(chǔ)過(guò)程中如何與非認(rèn)證物質(zhì)清晰分開(kāi)的步驟；b.加工管理程序文件——規(guī)定在產(chǎn)品生產(chǎn)加工過(guò)程中，相關(guān)人員如何將獲認(rèn)證的原料、半成品及產(chǎn)品與非認(rèn)證物質(zhì)清晰分開(kāi)，并保證產(chǎn)品中含認(rèn)證原材料所占的比例達(dá)到CoC認(rèn)證的要求的步驟；c.購(gòu)銷管理程序文件——規(guī)定在購(gòu)買(mǎi)原材料和銷售產(chǎn)品的過(guò)程中（如果有運(yùn)輸過(guò)程，也要包含在內(nèi)），相關(guān)人員如何將獲得認(rèn)證的物質(zhì)與非認(rèn)證物質(zhì)清晰分開(kāi)的步驟；d.其他程序文件——與廠家特定的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)，規(guī)定在其他相關(guān)環(huán)節(jié)中，相關(guān)人員如何將獲認(rèn)證的物質(zhì)與非認(rèn)證物質(zhì)清晰分開(kāi)的步驟。 

⑤技術(shù)規(guī)程。與程序文件相對(duì)應(yīng)，用于制定程序文件中所規(guī)定的操作步驟所采用的具體的技術(shù)參數(shù)和標(biāo)準(zhǔn)要求。 

⑥年度購(gòu)銷計(jì)劃。在一年的期間內(nèi)，廠家購(gòu)買(mǎi)原料和銷售產(chǎn)品的計(jì)劃。內(nèi)容包括計(jì)劃時(shí)間段、購(gòu)買(mǎi)獲得認(rèn)證的和非認(rèn)證的原材料的數(shù)量和種類、所涉及的商家名稱和地址、資金支持和回收等。

 
⑦原料（木材或木產(chǎn)品）購(gòu)買(mǎi)記錄。包括日期、品種、數(shù)量，產(chǎn)地、是否有FSC認(rèn)證、何種認(rèn)證（FM／CoC）、供應(yīng)商、賣方人員、買(mǎi)方人員等。 

⑧原料及產(chǎn)品倉(cāng)儲(chǔ)記錄。包括入倉(cāng)記錄和出倉(cāng)記錄，內(nèi)容有： 日期、品種、數(shù)量、是否有FSC認(rèn)證、何種認(rèn)證（FM／CoC）、包裝、存放位置、保管方法等。最后由相關(guān)操作人員簽署。 

⑨產(chǎn)品銷售記錄，含購(gòu)銷合同。包括：日期、品種、數(shù)量、是否有FSC；CoC認(rèn)證、包裝、購(gòu)買(mǎi)商等，最后由供銷雙方人員簽署。 

⑩認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求的其他文件。 

四、現(xiàn)場(chǎng)認(rèn)證審核 

現(xiàn)場(chǎng)審核就是認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核員接受廠家委托，到加工現(xiàn)場(chǎng)所在地進(jìn)行實(shí)地考察，以了解廠家的實(shí)際運(yùn)作是否滿足FSC/CoC標(biāo)準(zhǔn)的要求，或與標(biāo)準(zhǔn)的差距，并提出改進(jìn)建議的過(guò)程?，F(xiàn)場(chǎng)審核主要關(guān)注以下幾個(gè)方面。 

①?gòu)S家的生產(chǎn)、管理、購(gòu)銷和倉(cāng)儲(chǔ)等方式是否與廠家提供的文件相吻合，包括是否與運(yùn)作程序、技術(shù)規(guī)范和記錄的結(jié)果、數(shù)據(jù)等相吻合。這種審核貫穿整個(gè)現(xiàn)場(chǎng)審核的全過(guò)程。廠家經(jīng)常出現(xiàn)的兩個(gè)問(wèn)題是：④部分的操作細(xì)節(jié)被忽略，用“取巧”的方式來(lái)替代文件中規(guī)范的操作；⑤廠家不能預(yù)料可能出現(xiàn)的困難，在編寫(xiě)文件時(shí)提出了過(guò)高的要求，導(dǎo)致實(shí)際操作時(shí)難以達(dá)到。這些情況對(duì)認(rèn)證或多或少有影響，但只要不涉及關(guān)鍵環(huán)節(jié)，例如沒(méi)有將認(rèn)證的原材料與非認(rèn)證原材料清晰分開(kāi)等，就不是致命問(wèn)題，可以通過(guò)解釋和制定改進(jìn)計(jì)劃解決。 

②審查購(gòu)買(mǎi)的原材料是否是經(jīng)過(guò)認(rèn)證的木材或木材制品以及該原材料的數(shù)量是否與購(gòu)買(mǎi)清單上的數(shù)量吻合。 

③檢查獲認(rèn)證的原材料在購(gòu)銷、運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和生產(chǎn)加工過(guò)程中是否與非認(rèn)證原材料清晰分開(kāi)。 

④檢查生產(chǎn)某產(chǎn)品的原材料中，獲得認(rèn)證的原料的比例是否已經(jīng)達(dá)到了 CoC認(rèn)證的最低要求。一般地說(shuō)，如果審核員認(rèn)為需要的話，可能訪問(wèn)廠家的其中一家原料供應(yīng)商，了解該原材料的供應(yīng)量、包裝、FSC標(biāo)志的使用方法和運(yùn)輸方法。 

現(xiàn)場(chǎng)審查的時(shí)間與審查點(diǎn)的分布有關(guān)，一般為2天左右，最后，審核員要用約2小時(shí)的時(shí)間，向廠家介紹現(xiàn)場(chǎng)審核中發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題，以及對(duì)于將來(lái)進(jìn)一步改進(jìn)的意見(jiàn)。 

現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，認(rèn)證機(jī)構(gòu)會(huì)在1．5～2個(gè)月內(nèi)向廠家提交審核報(bào)告，審核報(bào)告中要介紹審核的情況和發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，以及對(duì)于是否授予FSC/CoC證書(shū)的建議。 

五、FSC/CoC標(biāo)志的使用 

如果認(rèn)證公司認(rèn)為廠家的文件和整個(gè)操作管理程序并無(wú)嚴(yán)重問(wèn)題，基本符合CoC認(rèn)證的要求，就可以授予FSC/CoC認(rèn)證。由認(rèn)證機(jī)構(gòu)與廠家簽訂標(biāo)志使用合同，合同中規(guī)定了廠家使用標(biāo)志的權(quán)限、產(chǎn)品范圍、時(shí)間期限、使用方法和違反規(guī)定的處理辦法等。簽訂合同后廠家就可以在相應(yīng)的產(chǎn)品上使用標(biāo)志。 
獲得認(rèn)證的廠家有權(quán)且必須在自己的產(chǎn)品上使用FSC標(biāo)志，以確保認(rèn)證產(chǎn)品和非認(rèn)證產(chǎn)品的區(qū)分，便于獲認(rèn)證木材及木產(chǎn)品的跟蹤管理。任何一種直接或間接以木材為主要原料的產(chǎn)品，只要顧客需要它是具有FSC認(rèn)證的而廠家也愿意申請(qǐng)F(tuán)SC認(rèn)證的，那么這種產(chǎn)品從最初始的原材料——來(lái)自森林的木材，一直到最終產(chǎn)品的零售商，每一個(gè)加工環(huán)節(jié)都要進(jìn)行FSC的認(rèn)證，而每一個(gè)前一級(jí)的產(chǎn)品，其獲得認(rèn)證是后一級(jí)產(chǎn)品獲得認(rèn)證的必要條件。所以按照FSC的標(biāo)志使用的要求，在產(chǎn)品及包裝上使用標(biāo)志，是保證加工廠滿足 CoC標(biāo)準(zhǔn)的需要，同時(shí)也有利于認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行CoC的認(rèn)證審核。 

六、年審 

同F(xiàn)SC/FM的認(rèn)證一樣，CoC認(rèn)證的有效期也是5年。在此期間，廠家應(yīng)該保持良好的管理，以長(zhǎng)期滿足CoC標(biāo)準(zhǔn)的要求。認(rèn)證機(jī)構(gòu)一年一度還要對(duì)廠家進(jìn)行審核，以確認(rèn)廠家是否一貫按照CoC的要求。年審的規(guī)模要小一些，過(guò)程相對(duì)簡(jiǎn)單，時(shí)間也短一些，主要是針對(duì)上次審查發(fā)現(xiàn)和要求改進(jìn)的問(wèn)題，看看是否得到了改進(jìn)。當(dāng)然，審核員也可以就自己關(guān)心的任何問(wèn)題進(jìn)行審查。另外，認(rèn)證機(jī)構(gòu)也可以在年審之外的任何時(shí)間進(jìn)行隨機(jī)抽查。年審的費(fèi)用和初次認(rèn)證費(fèi)用基本相等。