知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證，是為了規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證活動(dòng)，提高其有效性，加強(qiáng)監(jiān)督管理，根據(jù)《中華人民共和國**法》《中華人民共和國商標(biāo)法》《中華人民共和國著作權(quán)法》《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》等法律、行政法規(guī)以及部門規(guī)章的規(guī)定管理體系認(rèn)證。

為貫徹落實(shí)《中共中央國務(wù)院關(guān)于開展質(zhì)量提升行動(dòng)的指導(dǎo)意見》（中發(fā)〔2017〕24號(hào)）、《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)質(zhì)量認(rèn)證體系建設(shè)促進(jìn)全面質(zhì)量管理的意見》（國發(fā)〔2018〕3號(hào)），2018年2月11日，國家認(rèn)監(jiān)委、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合發(fā)布了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證管理辦法》（2018年第5號(hào)公告）（以下簡稱《管理辦法》），旨在全面規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證活動(dòng)，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證有效性，加強(qiáng)對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)事中事后監(jiān)管。

《管理辦法》的出臺(tái)是落實(shí)我國創(chuàng)新型國家建設(shè)和質(zhì)量強(qiáng)國建設(shè)的具體舉措，為推動(dòng)構(gòu)建符合我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證體系提供了重要的法規(guī)和政策依據(jù)。

2013年11月，國家認(rèn)監(jiān)委、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合印發(fā)了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證實(shí)施意見》（國認(rèn)可聯(lián)〔2013〕56號(hào)）（以下簡稱《實(shí)施意見》），共同探索開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證工作。截至2017年底，累計(jì)有8127家企業(yè)通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證，覆蓋全國29個(gè)省市。

據(jù)調(diào)查統(tǒng)計(jì)，99.2%獲證企業(yè)認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系有效地提升了企業(yè)創(chuàng)新能力，有利于企業(yè)在市場(chǎng)中取得競爭優(yōu)勢(shì)；76.16%獲證企業(yè)已將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理上升至企業(yè)戰(zhàn)略高度，統(tǒng)籌布局研發(fā)方向和經(jīng)營策略；58.2%獲證企業(yè)認(rèn)為建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系有助于加速企業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新收益。

實(shí)踐證明，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證已成為全面提高企業(yè)內(nèi)部管理水平、獲取外部競爭優(yōu)勢(shì)的重要抓手，在助推企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，提升企業(yè)核心競爭力，推動(dòng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，建設(shè)創(chuàng)新型國家等方面發(fā)揮了重要作用。但隨著我國社會(huì)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，《實(shí)施意見》已經(jīng)不適應(yīng)新形勢(shì)的要求，亟待制定《管理辦法》。

一、《管理辦法》制定的必要性

（一）推動(dòng)我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的需要

黨的十九大報(bào)告強(qiáng)調(diào)，我國經(jīng)濟(jì)已從高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，要“倡導(dǎo)創(chuàng)新文化，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用”。為推動(dòng)我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域認(rèn)證制度，全面提高創(chuàng)新主體知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造質(zhì)量、運(yùn)用效益、保護(hù)效果和管理水平，有必要通過《管理辦法》，將單一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證拓展為涵蓋管理體系、服務(wù)認(rèn)證兩類的知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證體系，加快實(shí)現(xiàn)面向企業(yè)、高等院校、科研組織主要?jiǎng)?chuàng)新主體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證“全覆蓋”。

（二）適應(yīng)國家認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)法律法規(guī)修訂的需要

隨著《認(rèn)證認(rèn)可條例》、《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》等上位法的修訂和重新發(fā)布，《實(shí)施意見》中的部分規(guī)定已經(jīng)不符合新的要求，有必要通過《管理辦法》的形式，對(duì)《實(shí)施意見》的主要內(nèi)容進(jìn)行修改完善，使之符合上位法的要求。

（三）貫徹落實(shí)國家“放管服”改革工作的需要

為貫徹落實(shí)國務(wù)院“放管服”改革要求，緊密圍繞創(chuàng)新能力建設(shè)和全面質(zhì)量管理提升兩大重點(diǎn)任務(wù)，亟需在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域引入認(rèn)證認(rèn)可手段，優(yōu)化政府服務(wù)，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理體系和治理能力現(xiàn)代化。具體表現(xiàn)在：一是進(jìn)一步開放認(rèn)證市場(chǎng)，激發(fā)市場(chǎng)活力，鼓勵(lì)發(fā)展一批技術(shù)能力強(qiáng)、服務(wù)水平高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證機(jī)構(gòu)；二是維護(hù)認(rèn)證有效性，樹立認(rèn)證公信力，強(qiáng)化認(rèn)證機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員的專業(yè)性要求；三是加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，規(guī)范認(rèn)證機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員行為，維持健康、公平、有序的認(rèn)證市場(chǎng)秩序。

二、主要內(nèi)容

《管理辦法》包括以下六個(gè)方面的內(nèi)容：

（一）工作原則

知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證實(shí)行的是國推認(rèn)證制度，即國家認(rèn)監(jiān)委和國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，以統(tǒng)一管理、分工協(xié)作、共同實(shí)施的原則，根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展的實(shí)際需求，選擇確定適宜的知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域國家標(biāo)準(zhǔn)為認(rèn)證依據(jù)，共同制定、調(diào)整和發(fā)布知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證目錄，并組織開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域認(rèn)證工作。

（二）認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)要求

認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)要求分為通用性要求和專業(yè)性要求。通用性要求是符合《認(rèn)證認(rèn)可條例》、《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，同時(shí)明確從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合“具有從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證活動(dòng)的相關(guān)專業(yè)能力要求”的專業(yè)性要求。

（三）認(rèn)證審核人員要求

認(rèn)證審核人員應(yīng)當(dāng)“滿足從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證活動(dòng)所需的相關(guān)知識(shí)與技能要求”，且符合國家認(rèn)證人員資格相關(guān)要求。認(rèn)證審核人員實(shí)行專職制。

（四）認(rèn)證機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)行為規(guī)范

一是加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)及辦事機(jī)構(gòu)的管理。認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、辦事機(jī)構(gòu)的，應(yīng)在設(shè)立之日起30日向國家認(rèn)監(jiān)委和國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局報(bào)送相關(guān)信息。二是強(qiáng)化認(rèn)證機(jī)構(gòu)主體責(zé)任。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)施有效管理，對(duì)其分支機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)活動(dòng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。三是認(rèn)證機(jī)構(gòu)和認(rèn)證人員對(duì)認(rèn)證結(jié)果負(fù)責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。四是認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制、人員管理制度以及機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理、制約、監(jiān)督和責(zé)任機(jī)制。五是明確認(rèn)證機(jī)構(gòu)職責(zé)范圍，禁止認(rèn)證機(jī)構(gòu)從事與其認(rèn)證工作相關(guān)的咨詢、代理、培訓(xùn)、信息分析等服務(wù)，以及產(chǎn)品開發(fā)和營銷等活動(dòng)。

（五）認(rèn)證程序

一是要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)按照認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序要求實(shí)施認(rèn)證活動(dòng)，認(rèn)證過程完整、客觀、真實(shí)，不得增加、減少或者遺漏程序要求。二是規(guī)定認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得向失信或違法違規(guī)企業(yè)出具認(rèn)證證書，即被知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門或者其他部門責(zé)令停業(yè)整頓的，或者納入國家信用信息失信主體名錄的。三是要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證過程做出完整記錄，保留相應(yīng)認(rèn)證資料。四是明確監(jiān)督審核具體要求。每次監(jiān)督審核內(nèi)容無須與初次認(rèn)證相同，但應(yīng)當(dāng)在認(rèn)證證書有效期內(nèi)覆蓋體系的全部要素。

（六）監(jiān)督管理

一是明確國家層面的監(jiān)管。國家認(rèn)監(jiān)委聯(lián)合國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證監(jiān)管協(xié)同機(jī)制，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)及其認(rèn)證活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督檢查。二是明確地方層級(jí)的監(jiān)管。地方認(rèn)證監(jiān)管部門、地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門在所轄區(qū)域內(nèi)，依照各自法定職責(zé)，建立相應(yīng)的監(jiān)管協(xié)同機(jī)制，實(shí)施監(jiān)督檢查，查處違法行為。三是對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)審批過程中弄虛作假、隱瞞真實(shí)情況或者不能持續(xù)性地滿足認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)條件等行為，撤銷資質(zhì)。四是強(qiáng)化信息公開，發(fā)揮社會(huì)監(jiān)督作用。要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)通過其網(wǎng)站或者其他形式向公眾提供認(rèn)證證書有效性信息。