《管理辦法》制定的必要性

（一）推動(dòng)我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的需要

黨的十九大報(bào)告強(qiáng)調(diào)，我國經(jīng)濟(jì)已從高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，要“倡導(dǎo)創(chuàng)新文化，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用”。為推動(dòng)我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域認(rèn)證制度，全面提高創(chuàng)新主體知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造質(zhì)量、運(yùn)用效益、保護(hù)效果和管理水平，有必要通過《管理辦法》，將單一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證拓展為涵蓋管理體系、服務(wù)認(rèn)證兩類的知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證體系，加快實(shí)現(xiàn)面向企業(yè)、高等院校、科研組織主要?jiǎng)?chuàng)新主體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證“全覆蓋”。

（二）適應(yīng)國家認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)法律法規(guī)修訂的需要

隨著《認(rèn)證認(rèn)可條例》、《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》等上位法的修訂和重新發(fā)布，《實(shí)施意見》中的部分規(guī)定已經(jīng)不符合新的要求，有必要通過《管理辦法》的形式，對《實(shí)施意見》的主要內(nèi)容進(jìn)行修改完善，使之符合上位法的要求。

（三）貫徹落實(shí)國家“放管服”改革工作的需要

為貫徹落實(shí)國務(wù)院“放管服”改革要求，緊密圍繞創(chuàng)新能力建設(shè)和全面質(zhì)量管理提升兩大重點(diǎn)任務(wù)，亟需在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域引入認(rèn)證認(rèn)可手段，優(yōu)化政府服務(wù)，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理體系和治理能力現(xiàn)代化。具體表現(xiàn)在：一是進(jìn)一步開放認(rèn)證市場，激發(fā)市場活力，鼓勵(lì)發(fā)展一批技術(shù)能力強(qiáng)、服務(wù)水平高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證機(jī)構(gòu)；二是維護(hù)認(rèn)證有效性，樹立認(rèn)證公信力，強(qiáng)化認(rèn)證機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員的專業(yè)性要求；三是加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，規(guī)范認(rèn)證機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員行為，維持健康、公平、有序的認(rèn)證市場秩序。

相關(guān)事項(xiàng)的說明

（一）認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)要求

1.資質(zhì)要求

（1）通用性要求

通用性要求為《認(rèn)證認(rèn)可條例》第十條以及《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第八條的有關(guān)規(guī)定，具體為以下五方面：一是取得法人資格；二是有固定的辦公場所和必要的設(shè)施；三是有符合認(rèn)證認(rèn)可要求的管理制度；四是注冊資本不得少于人民幣300萬元；五是有10名以上相應(yīng)領(lǐng)域的專職認(rèn)證人員。

（2）專業(yè)性要求

《管理辦法》第十一條所述的專職認(rèn)證人員專業(yè)性要求具體如下：一是上述10名以上相應(yīng)領(lǐng)域的專職認(rèn)證人員必須涵蓋關(guān)于自愿性認(rèn)證領(lǐng)域目錄和資質(zhì)審批要求》（國認(rèn)可[2016]第24條）中規(guī)定的六類人員；二是10名以上專職認(rèn)證人員中至少8名具有從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證活動(dòng)的相關(guān)專業(yè)能力要求，即至少1名認(rèn)證規(guī)則和認(rèn)證方案制定人員，至少6名認(rèn)證審核人員，至少1名認(rèn)證決定或復(fù)核人員；三是**代理人資格可作為“具有從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證活動(dòng)的相關(guān)專業(yè)能力要求”的證明依據(jù)。

2.審批程序

認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)審批程序遵照《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第九條的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。認(rèn)證機(jī)構(gòu)的申請人應(yīng)當(dāng)向國家認(rèn)監(jiān)委提出申請，提交符合上述“資質(zhì)要求”的申請材料及證明文件，并對其真實(shí)性、有效性、合法性負(fù)責(zé)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)審批程序詳見“國家認(rèn)監(jiān)委

—辦事大廳—行政許可項(xiàng)目—設(shè)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)審批”。

3.申請材料

認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)申請所需材料詳見“國家認(rèn)監(jiān)委

—辦事大廳—行政許可項(xiàng)目—設(shè)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)審批—申請材料目錄—設(shè)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)材料要求”。

4.處罰規(guī)定

如認(rèn)證機(jī)構(gòu)在資質(zhì)審批過程中弄虛作假、隱瞞真實(shí)情況或者不能持續(xù)性地滿足認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)條件等行為發(fā)生，國家認(rèn)監(jiān)委將依照《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第三十六條的有關(guān)規(guī)定，采取不予受理或者不予批準(zhǔn)且給予警告，以及申請人在1年內(nèi)不得再次申請的處理。針對不能持續(xù)性地滿足認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)條件的，國家認(rèn)監(jiān)委將依照《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第三十一條的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)利害關(guān)系人的請求或者依據(jù)職權(quán)，撤銷其資質(zhì)。

（二）認(rèn)證審核人員

《管理辦法》第十一條規(guī)定了認(rèn)證審核人員的相關(guān)要求。

1.資格要求

（1）通用要求

依照中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)發(fā)布的《管理體系審核員注冊準(zhǔn)則》（CCAA-101-2）第二章的通用要求執(zhí)行。

（2）特定要求

認(rèn)證審核人員應(yīng)當(dāng)“滿足從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證活動(dòng)所需的相關(guān)知識(shí)與技能要求”的具體要求同認(rèn)證機(jī)構(gòu)專業(yè)性要求，即認(rèn)證審核人員具有**代理人資格證視為“具備滿足從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證活動(dòng)所需的相關(guān)知識(shí)與技能要求”。具體參見《管理體系審核員注冊準(zhǔn)則》（CCAA-101-2）附錄A.10。

2.專職要求

《管理辦法》第十一條規(guī)定認(rèn)證審核人員應(yīng)當(dāng)為“專職認(rèn)證人員”。國家認(rèn)監(jiān)委規(guī)定，滿足以下條件的人員可以認(rèn)定為認(rèn)證機(jī)構(gòu)專職人員：

一是與認(rèn)證機(jī)構(gòu)建立勞動(dòng)關(guān)系并簽訂勞動(dòng)合同的工作人員。社保繳費(fèi)單位為認(rèn)證機(jī)構(gòu)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)或認(rèn)證機(jī)構(gòu)委托的人力資源服務(wù)機(jī)構(gòu)。

二是認(rèn)證機(jī)構(gòu)返聘的具有認(rèn)證人員注冊資格的退休人員和企事業(yè)單位內(nèi)退人員。正式退休或提前退休的人員，提供退休證明以及與認(rèn)證機(jī)構(gòu)簽訂的聘用合同或勞務(wù)合同；內(nèi)退人員提供由退休前所在單位或單位人事部門確認(rèn)的證明以及與認(rèn)證機(jī)構(gòu)簽訂的聘用合同或勞務(wù)合同。

三是認(rèn)證機(jī)構(gòu)的出資方為事業(yè)單位時(shí)，由出資方任命在認(rèn)證機(jī)構(gòu)任職的事業(yè)編制人員。由認(rèn)證機(jī)構(gòu)的出資方提供事業(yè)編制證明。

3.處罰規(guī)定

若認(rèn)證審核（審查）人員在從事認(rèn)證活動(dòng)過程中不符合專職要求的，國家認(rèn)監(jiān)委將依照《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》第六十三條的規(guī)定進(jìn)行處罰，即“認(rèn)證人員從事認(rèn)證活動(dòng)，不在認(rèn)證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)或者同時(shí)在兩個(gè)以上認(rèn)證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，責(zé)令改正，給予停止執(zhí)業(yè)6個(gè)月以上兩年以下的處罰，仍不改正的，撤銷其執(zhí)業(yè)資格”。