ISO14001:2015環(huán)境管理體系認證檢查要點匯總：

一、組織的生存環(huán)境狀況？

主要圍繞標準的第4.1條款展開。標準使用了一個重量級的術語“環(huán)境”，但這很容易被替代成詢問該組織的內(nèi)部和外部的成功因素。關于“環(huán)境”的問題通常都是針對高層管理人員的或領導環(huán)境管理體系的之前被稱為管理者代表那個人。但組織的環(huán)境到底包含了什么內(nèi)容，標準提供了一些指導，說這方面必須包括有關您組織的預期意圖，戰(zhàn)略，內(nèi)部和外部的狀況，以及環(huán)境管理體系的目標。許多組織可能會使用一個SWOT（優(yōu)勢，劣勢，機會和威脅）分析，以幫助識別周圍環(huán)境，但這并不是必需的要求。組織從中獲得的信息將作為風險分析的關鍵輸入。 

二、組織的相關方是誰？相關方有什么要求？

相關方的內(nèi)容是緊隨“環(huán)境”之后的內(nèi)容，涉及到標準中4.2的部分。有關方同樣作為風險的一個關鍵輸入。典型的相關方包括員工、客戶、供應商、公司股東、債權人、鄰居和監(jiān)管方。作為一名內(nèi)部審核員，要去確認被審核方對于相關方的識別的范圍連同其相應的要求是否合理。審核過程中與被審核方一同去探討相關方，應是一個不錯的審核手段。應詢問有關的相關方，并和被審核方共同去探討這些相關方的想法和期望。

三、組織確定了哪些風險和機遇，如何應對？

風險和機遇被認為是ISO14001:2015的根本。標準中有不少于13個條款的內(nèi)容直接提到了風險和機遇，風險和機遇直接將標準要求串聯(lián)了起來。如果組織在識別風險和機遇上的工作做得不夠，EMS將無法有效。審核員應當驗證風險和機遇包括影響預期成果的因素、防止問題再發(fā)生，并推動改進。一旦風險和機遇得到識別，必須策劃應對措施去解決這些問題。 ISO14001:2015并沒有特別提到要優(yōu)先考慮哪些風險和機遇，然而標準鼓勵組織去做風險分級。

四、為實現(xiàn)預期目標制訂了什么管理方案？

可測量的目標早已是ISO14001的一部分，新版標準要求對環(huán)境目標要建立目標管理方案。該方案應當是具體的和可操作的，要去落實方案的實施，資源，職責，時限和對結果的評估。審核員應該仔細調(diào)查方案在整個組織內(nèi)的實施狀況，以及調(diào)查不同階層的人對方案的貢獻。比如員工應該熟悉的方案內(nèi)容，他們應該知道是如何為目標做出貢獻。

五、如何把環(huán)境管理體系融入到組織的業(yè)務流程中去？

換句話說，你是如何使用ISO14001:2015來幫助您管理公司？這應該直接問公司高層（見條款5.1.1c），這是一個非常令人深思的問題。這一點意味著ISO14001已經(jīng)從一個質量管理體系演變成了一個戰(zhàn)略管理體系。它已經(jīng)不再是僅確保產(chǎn)品或服務符合要求，此標準已經(jīng)涉及到組織業(yè)務運作的各個方面。還記得條款4.1和4.2的內(nèi)容嗎？新版標準要求組織去理解所面臨的來自內(nèi)外部環(huán)境和相關方的風險和機遇。這些概念觸及到組織的方方面面，而這正是ISO14001:2015想展現(xiàn)的。高管層應能清楚地表明怎樣使用環(huán)境管理體系這個工具來管理其目的和預期意圖，而不僅僅是通過一個審核。

ISO14001環(huán)境體系認證:2015認證審核容易出現(xiàn)的問題

11.提前做好應急準備和響應：

1)無法為潛在的關鍵環(huán)境要素制定匹配的應急預案，一般包括消防應急預案、化工泄漏/爆 炸應急預案、環(huán)保設施。施不靈應急洪澇災害應急計劃；

2)制定應急計劃/應急計劃，但未進行相對學習培訓.應急演練；

3)有應急預案演練，但對應急演練的實際效果.緊急程序流程進行點評；

4)應急計劃實施或應急演練后，未對應急程序流程進行審查，未立即修改應急程序流程。

12.檢測及精 確測量：

1)對于檢測和精 確測量方案規(guī)劃不夠，需要定期進行檢測和精 確測量的新項目.方法.檢測頻率；

2)未對總體目標.指標值和管理制度的實施情況進行檢測和準確測量；

3)監(jiān) 控器記錄無法顯示日常運行管理方法的全過程；

4)噪聲.有 機廢氣/煙塵.污水檢測應至少進行一年一次，通常授權委托當?shù)丨h(huán)境監(jiān)測中 心或其他合格的。開展證書環(huán)保監(jiān)測；

5)現(xiàn)有檢測機械設備未按時進行校正或計量檢定，如噪聲測試儀.廢水實驗室設備等；

6)污水處理廠無法出示污水監(jiān)測.檢驗記錄，或有檢測但頻率不符合文件要求的規(guī)定。

13.合規(guī)點評：

1)無合規(guī)點評管理程序；

2)不能出示合規(guī)評論的直接證據(jù)，至少一年-次；

3)對環(huán)境法律法規(guī)實施情況進行臺規(guī)性點評，但對其他規(guī)定層面不進行臺規(guī)性點評；

4)合規(guī)評論不能覆蓋所有可用的相關法律法規(guī)和其他規(guī)定。

14.不一致。糾正對策和預防措施：

1)自然環(huán)境不一致時，未立即解決(改正)；

2)未鑒定采取糾正對策和預防措施的機會；

3)根本原因不一致，改正對策不及時實施，不能超過再發(fā)避免的目的；

4)不符合潛在性的根本原因，不適合采取預防措施，不能超過避免的目的；

5)對改正對策和防范措施的實際效果沒有評論。

15.內(nèi)部審計：

1)未對今年的內(nèi)部審 計進行規(guī)劃，當在文檔中要求時，或產(chǎn)生今年的內(nèi)部審計方案；

2)內(nèi)部審 計方案中列出的審 計內(nèi)容不能覆蓋所有審計范疇；

3)內(nèi)部審 計團隊成員的分配不公平公正，對自己單位進行審核；

4)內(nèi)部審 計方案中有明確規(guī)定的審 計內(nèi)容，但檢查表中存在缺失條款；

5)內(nèi)部審 計報告不一致，但根本原因不及時，糾正對策無法制定原因，缺乏目的；

6)認證內(nèi)審不符合所采用的糾正對策的實際效果。

7)未產(chǎn)生內(nèi)審報告；

8)有內(nèi)部審 計報告，但對管理體系運行狀況的評論只能反映出不一致性。存在的不足，沒有對保持的自然環(huán)境績效評估進行評論。

16.記錄操縱：

1)無法查找記錄，無明細，無文件目錄或其他搜索方法；

2)未要求記錄的存儲期限，未按存儲期限的規(guī)定進行存儲；

3)記錄存放不 良，造成損失.損壞等。

17.管理評審。

1)管理評價方案審查內(nèi)容不完整，如缺乏自然環(huán)境績效考核。管理評價事件對策的實施結果。與機構環(huán)境因素有關的。有關法律、法規(guī)等規(guī)定的發(fā)展趨勢發(fā)生了變化；

2)管理評審信息內(nèi)容不足，缺乏相關資料/直接證據(jù)；

3)管理評價的輸出不能包括與自然環(huán)境戰(zhàn)略方針有關的管理決策和行動?？傮w目標及其他環(huán)境體系認證因素的變化；

4)管理評審報告不能反映管理體系的適宜性.充分性和有 效性的審查結果；

5)管理評審決定事項不明確崗位職責.職責分工.期限規(guī)定；

6)管理評審事件對策執(zhí)行情況無記錄，無實際效果認證。