第三節(jié)  實(shí)施現(xiàn)場審核

審核準(zhǔn)備階段結(jié)束以后，開始進(jìn)入現(xiàn)場實(shí)施審核。在實(shí)施現(xiàn)場審核階段，第—方審核(內(nèi)部審核)與第三方審核(外部審核)在審核程序上均依據(jù)職業(yè)健康安全管理體系審核標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的程序?qū)嵤?，但在審核活?dòng)安排上第一方審核(內(nèi)部審核)與第三方審核(外部審核)有較大的差異。

第一方審核(內(nèi)部審核)不分階段，只實(shí)施一次完整的審核過程，而第二方審核(外部審核)依據(jù)ISO／IEC導(dǎo)則62的規(guī)定，把現(xiàn)場審核分為兩個(gè)階段，即第一階段審核和第二階段審核。兩個(gè)審核階段各有所側(cè)重，第一階段審核是為第二階段審核作準(zhǔn)備，依據(jù)第一階段審核過程中收集到的信息，編制第二階段的審核計(jì)劃，實(shí)施第二階段審核。第二階段審核仍是組織實(shí)施審核的主要階段，審核結(jié)束后，依據(jù)要求審核組要提出最后的審核報(bào)告和審核結(jié)論。

本節(jié)僅討論職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核的現(xiàn)場審核的實(shí)施，不分階段。

3．1現(xiàn)場審核的目的

現(xiàn)場審核的目的就是查證職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)健康安全管理體系文件實(shí)施的情況，主要查證：

(1)職業(yè)健康安全管理體系文件是否符合職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定和要求：

(2)職業(yè)健康安全管理體系是否有效地實(shí)施；

(3)職業(yè)健康安全管理體系實(shí)施后的有效性和改進(jìn)的領(lǐng)域。

依據(jù)上述幾點(diǎn)作出判斷，并據(jù)此對受審核方的職業(yè)健康安全管理體系作出結(jié)論。職業(yè)健康安全管理體系審核實(shí)際是一種符合性審核，用以證實(shí)受審核方在雙方確定的審核范圍內(nèi)，是否實(shí)施并保持了一個(gè)有效的職業(yè)健康安全管理體系。

3．2現(xiàn)場審核的內(nèi)容

(1)初次審核要覆蓋職業(yè)健康安全管理體系文件中的全部要素。審核中不論采用以要素為主進(jìn)行審核，還是采用以部門為主進(jìn)行審核，但標(biāo)準(zhǔn)中全部要素都要覆蓋，不可遺漏，查閱運(yùn)行記錄，以驗(yàn)證職業(yè)健康安全管理體系是否有效的實(shí)施。

(2)職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)及職業(yè)健康安全管理方案應(yīng)重點(diǎn)加以審核。職業(yè)健康安全目標(biāo)是否結(jié)合企業(yè)特點(diǎn)，目標(biāo)是否明確、具體，指標(biāo)是否量化，職業(yè)健康安全管理方案中的技術(shù)方案及技術(shù)措施是否有設(shè)計(jì)書，是否可行，實(shí)施經(jīng)費(fèi)是否落實(shí)到位，是否確定了責(zé)任部門和責(zé)任人，是否制定了職業(yè)健康安全管理方案的實(shí)施計(jì)劃。

(3)企業(yè)所識別出的危險(xiǎn)源，特別是評價(jià)出的重要危險(xiǎn)源是否加強(qiáng)了控制；考慮到缺少程序指導(dǎo)可能導(dǎo)致偏離職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)的安全生產(chǎn)控制點(diǎn)，是否編制了運(yùn)行程序、作業(yè)指導(dǎo)書或操作規(guī)程；在這些安全生產(chǎn)控制點(diǎn)是否落實(shí)了責(zé)任人。對其中可能產(chǎn)生意外事故，造成重大風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵安全生產(chǎn)控制點(diǎn)，是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備與相應(yīng)控制程序或作業(yè)指導(dǎo)書。

(4)結(jié)合企業(yè)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的特點(diǎn)及識別和評價(jià)出的重要危險(xiǎn)源，是否已收集到了國家及地方相關(guān)職業(yè)健康安全法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的文件并列出清單；企業(yè)主管部門及人員是否熟悉職業(yè)健康安全法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)適用于本企業(yè)的具體要求；是否對企業(yè)相關(guān)員工進(jìn)行了職業(yè)健康安全法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的宣傳教育。

(5)重點(diǎn)查閱體系運(yùn)行后的安全生產(chǎn)監(jiān)測記錄，是否發(fā)生過事故，企業(yè)采取了什么對策。

(6)實(shí)施現(xiàn)場觀察?，F(xiàn)場觀察是現(xiàn)場審核中重要的一環(huán)，通過觀察可以發(fā)現(xiàn)體系及體系運(yùn)行中現(xiàn)的問題；可以觀察出企業(yè)中是否有遺留的未識別出的危險(xiǎn)源，特別是比較重要的危險(xiǎn)源；確定的安全生產(chǎn)控制點(diǎn)，特別是關(guān)鍵安全生產(chǎn)控制點(diǎn)，是否有相應(yīng)的控制程序、作業(yè)指導(dǎo)書或操作規(guī)程；現(xiàn)場管理人員及操作人員是否明確自己的職責(zé)，是否經(jīng)過培訓(xùn)，熟悉本崗位的專業(yè)技術(shù)及安全生產(chǎn)知識；對可能產(chǎn)生事故造成重大風(fēng)險(xiǎn)的人員是否掌握應(yīng)急措施；對某些特殊崗位是否實(shí)施了上崗制度。

對現(xiàn)場觀察重點(diǎn)是選擇企業(yè)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)過程中的現(xiàn)場，如生產(chǎn)流水線，動(dòng)力房及鍋爐房、儲藏有毒、有害、危險(xiǎn)品倉庫及其他有關(guān)危險(xiǎn)源的現(xiàn)場。

(7)對第三方審核尚需查看企業(yè)的內(nèi)部審核及管理評審記錄，了解企業(yè)對現(xiàn)行的職業(yè)健康安全管理體系的評價(jià)，對職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)的不符合事實(shí)是否采取了糾正措施，管理評審中是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的思想，是否已建立了自我約束，自我調(diào)節(jié)、自我完善的運(yùn)行機(jī)制。

3．3現(xiàn)場審核的程序

現(xiàn)場審核除實(shí)施現(xiàn)場查證外，還包含了一系列會議，其中包括：

·首次會議

·現(xiàn)場查證

·審核組內(nèi)部會議

·審核組與受審核方信息溝通會議

·末次會議

1、首次會議

1)首次會議目的

·向受審核方領(lǐng)導(dǎo)介紹審核組成員；

·重申并確認(rèn)審核的范圍和目的；

·簡要介紹審核組實(shí)施審核的審核計(jì)劃、審核方法和審核程序；

·確定審核組和受審核方之間的聯(lián)系；

·確認(rèn)審核組所需資源和設(shè)施，如復(fù)印機(jī)、電話、辦公室等己齊備；

·確定審核組和受審核方之間信息溝通會議和末次會議的日期及會議的主題；

·確認(rèn)審核工作中其他有關(guān)問題。

2)首次會議程序

首次會議一般由審核組長主持，其會議程序如下，根據(jù)情況可歸并或簡化：

·參加會議者簽到。

·人員介紹。審核組長介紹審核組成員，出示能識別其身份的證明，并適當(dāng)介紹所屬認(rèn)證機(jī)構(gòu)的情況，以表明其權(quán)威性、公正性。受審核方介紹與會管理層成員、各部門負(fù)責(zé)人或其代表。

·重申審核目的和審核范圍。審核組長重申審核目的，說明為什么要進(jìn)行審核，審核要涉及哪些部門和產(chǎn)品。界定申核的產(chǎn)品范圍，場所范圍以及企業(yè)活動(dòng)范圍。

·審核計(jì)劃。介紹審核組分組情況、審核日程安排及審核路線。并得到受審核方確認(rèn)。

·審核方法。介紹審核的基本方法是抽樣，審核結(jié)果有一定的局限性。

·審核程序。確認(rèn)審核組內(nèi)部交流，審核組與受審核方信息溝通的安排，說明不符合項(xiàng)的記錄與確認(rèn)方法。

·審核說明。重點(diǎn)應(yīng)說明如何正確對待審核發(fā)現(xiàn)中的不符合項(xiàng)。

·重申審核的客觀性和獨(dú)立性。審核的關(guān)鍵是客觀、獨(dú)立以客觀事實(shí)為依據(jù)，以標(biāo)準(zhǔn)及體系文件為準(zhǔn)繩，不受任何外界干擾，獨(dú)立的進(jìn)行審核。

·確定聯(lián)絡(luò)及陪同人員。在首次會議上應(yīng)確定陪同人員，陪同人員的主要任務(wù)是聯(lián)絡(luò)向?qū)Ш鸵娮C。同時(shí)協(xié)助審核織落實(shí)辦公、交通及食宿安排。

·重申保密承諾。審核組長重申審核人員的保密守則，保守審核方的技術(shù)秘密，管理秘密及審核信息。

·確認(rèn)限制條件。根據(jù)受審核方企業(yè)的類型和特點(diǎn)，共同確認(rèn)某些區(qū)域的約束條件和要求，哪些區(qū)域?yàn)橄拗茀^(qū)、保密區(qū)和危險(xiǎn)區(qū)。如果是約定的審核范圍內(nèi)，應(yīng)確定審核方法，受審核方應(yīng)給審核組創(chuàng)造必要的審核條件。如上述區(qū)域不是雙方共同界定的審核范圍，審核組成員則不應(yīng)進(jìn)入該區(qū)域。

第一方審核(內(nèi)部審核)由于是組織內(nèi)部的自查過程，相互之間比較了解，審核組成員對組織情況比較熟悉，因此，首次會議可酌情適當(dāng)簡化，但不能取消，這是職業(yè)健康安全管理體系審核程序的需要。

2、現(xiàn)場查證

這是現(xiàn)場審核主要實(shí)施階段，審核組依據(jù)審核計(jì)劃的規(guī)定，分組按規(guī)定的審核路線、審核方法去各部門及生產(chǎn)現(xiàn)場進(jìn)行現(xiàn)場查證。

3、審核組內(nèi)部會議

隨著受審核方企業(yè)工藝復(fù)雜程度的提高和規(guī)模增大，審核組的現(xiàn)場查證往往是分組實(shí)施，各組均有各自的審核計(jì)劃，審核項(xiàng)目、審核路線和日程安排，無論是按部門為主進(jìn)行審核還是按要素為主進(jìn)行審核，均有局限性和不連續(xù)性，為了使審核工作具有完整性，經(jīng)常舉行審核組內(nèi)部會議，交流信息，協(xié)調(diào)任務(wù)則十分必要。

審核組內(nèi)部會議主要研究：

1)各審核小組完成審核計(jì)劃的情況，出現(xiàn)什么問題，有什么新情況和好的經(jīng)驗(yàn)；

2)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合事實(shí)的評價(jià)，特別是較難確認(rèn)的事實(shí)的評價(jià)，以便集思廣益，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)；

2)無論是以部門為主的審核，還是以要素為主的審核，為了節(jié)約時(shí)間，提高審核效率，往往對相關(guān)部門和一些要素，可以委托其他審核小組協(xié)助去查證，但必須由負(fù)責(zé)該要素或該部門的審核小組寫出查證提綱。

4、審核組與受審核方溝通會議

為了有效地實(shí)施現(xiàn)場審核，審核過程中審核組長與受審核方的職業(yè)健康安全管理者代表加強(qiáng)相互間的信息溝通，特別是當(dāng)審核組在現(xiàn)場查證中發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)時(shí)，除審核組內(nèi)部認(rèn)真核清客觀事實(shí)，對照標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)，在開不符合項(xiàng)報(bào)告之前，應(yīng)得到受審核方的確認(rèn)、簽字，以避免在末次會議上，審核組在宣布審核結(jié)論時(shí)發(fā)生分歧。這個(gè)工作是個(gè)深入、細(xì)致，同時(shí)也是個(gè)比較困難的工作。

5、末次會議

末次會議是現(xiàn)場審核的結(jié)論性會議，是審核組報(bào)告審核結(jié)果利審核結(jié)論的會議，末次會議仍由審核組長主持。

1)末次會議的目的

·審核組向受審核方的最高管理者說明審核情況，以使他們能夠清楚地理解審核結(jié)果；

·宣布審核結(jié)果和審核結(jié)論；

·提出糾正措施的追蹤和證后監(jiān)督審核要求；

·宣布結(jié)束現(xiàn)場審核。

2)末次會議的內(nèi)容

末次會議包括：

·參加會議者簽到。

·審核組長致詞感謝。在觀場審核過程中得到受審核方的領(lǐng)導(dǎo)及員工配合和支持，使審核工作順利完成。

·重申審核目的和審核范圍。盡管在首次會議上已經(jīng)申明了審核目的和審核范圍，但是參加末次會議的人員未必都參加過首次會議。此外，末次會議是總結(jié)性會議，宣布審核結(jié)果，因此重申審核目的和審核范圍是有必要的。

·宣布審核結(jié)果。主要是宣布現(xiàn)場審核中的不符合項(xiàng)報(bào)告，可以由審核組成員分別介紹，也可以由審核組長集中宣布。宣布過程中，如果受審核方有異議，可待不符合報(bào)告宣讀完畢后再提問題，以使受審核方與參加會議的所有人員對組織的不符合項(xiàng)有個(gè)全貌認(rèn)識。

·宣布審核結(jié)論。依據(jù)不符合項(xiàng)報(bào)告的內(nèi)容、性質(zhì)，分別按部門分布及按要素分布進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析，可對受審核方的職業(yè)健康安全管理體系的有效性作出基本評價(jià)，特別是應(yīng)指明職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行中的薄弱環(huán)節(jié)和重點(diǎn)問題。

·提出糾正措施要求。審核組應(yīng)對組織中所發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，特別是職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行中的薄弱環(huán)節(jié)和重點(diǎn)問題，向企業(yè)提出糾正措施要求，包括改進(jìn)的時(shí)間、追蹤驗(yàn)證和監(jiān)督審核的要求。

·受審核方領(lǐng)導(dǎo)表態(tài)。這點(diǎn)是非常重要，表明了對此次審核雙方是否達(dá)到了共識，其關(guān)鍵就是在末次會議之前要開好審核方與受審核方的溝通會，使審核工作、審核結(jié)果和審核結(jié)論能充分達(dá)到共識。

·宣布末次會議結(jié)束。