ISO9001認(rèn)證的對(duì)象是企業(yè)的質(zhì)量體系，評(píng)估側(cè)重于運(yùn)營流程。這鼓勵(lì)組織提高產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量，有助于減少浪費(fèi)和客戶投訴。鼓勵(lì)內(nèi)部溝通，提高員工士氣。ISO9001認(rèn)證用于證實(shí)組織具有提供滿足顧客要求和適用法規(guī)要求的產(chǎn)品的能力，目的在于增進(jìn)顧客滿意。因此特給大家梳理了20個(gè)方面ISO9001認(rèn)證審核及日常審核過程中常見問題點(diǎn)：

ISO9001是一種標(biāo)準(zhǔn)化質(zhì)量管理體系，它為企業(yè)、制造商和服務(wù)提供者提供了一個(gè)框架，確保它們所有的過程和流程都能夠?qū)崿F(xiàn)高效、準(zhǔn)確、可靠的質(zhì)量管理。

     在ISO9001審核過程中，有一些常見的問題需要特別注意。在本文中，我們將介紹這些問題以及如何避免它們。

1. 審核準(zhǔn)備不足

在進(jìn)行ISO9001審核之前，企業(yè)必須做好準(zhǔn)備工作。如果審核準(zhǔn)備不足，整個(gè)審核過程可能會(huì)遇到問題。例如，審核人員可能會(huì)發(fā)現(xiàn)一些問題或流程存在問題，但企業(yè)并沒有準(zhǔn)備好應(yīng)對(duì)這些問題。

為了解決這個(gè)問題，企業(yè)應(yīng)該在審核之前進(jìn)行充分的準(zhǔn)備工作。這包括確保已經(jīng)設(shè)定了內(nèi)部審核流程，并已經(jīng)制定了有關(guān)問題和異常處理的計(jì)劃。企業(yè)還應(yīng)該進(jìn)行內(nèi)部審核來確定潛在的問題，并在實(shí)驗(yàn)中糾正這些問題。

2. 文件管理不善

ISO9001審核需要管理大量的文件。如果文件管理不善，就可能導(dǎo)致重要的文檔遺失或文檔錯(cuò)誤。這些問題可能會(huì)使審核人員質(zhì)疑企業(yè)的管理能力。

為了解決這個(gè)問題，企業(yè)應(yīng)該設(shè)立一個(gè)完善的文檔管理系統(tǒng)。該系統(tǒng)包括以下組成部分：

* 文件的版本控制
* 文件的保存地點(diǎn)
* 歸檔文件的保管期限
* 文件的保密性

3. 審核人員不充分了解審核標(biāo)準(zhǔn)

ISO9001審核標(biāo)準(zhǔn)非常復(fù)雜和全面。審核人員必須深入了解這些標(biāo)準(zhǔn)并能夠正確應(yīng)用它們。如果審核人員不了解這些標(biāo)準(zhǔn)，就可能會(huì)導(dǎo)致審核過程存在草率和不準(zhǔn)確的問題。

為了解決這個(gè)問題，企業(yè)應(yīng)該在審核之前賦予審核人員適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)和資源來確保他們充分了解審核標(biāo)準(zhǔn)。另外，企業(yè)也應(yīng)該確保審核人員在審核之前已經(jīng)取得了相應(yīng)的認(rèn)證，并且具有審核經(jīng)驗(yàn)。

4. 工作人員不了解質(zhì)量管理實(shí)踐

ISO9001審核過程需要企業(yè)員工告知質(zhì)量管理實(shí)踐。如果員工沒有了解這些實(shí)踐，就可能導(dǎo)致列表上的問題。

為了解決這個(gè)問題，企業(yè)應(yīng)該設(shè)定員工培訓(xùn)計(jì)劃并明確質(zhì)量管理實(shí)踐。這些實(shí)踐可能包括制定清晰的工作指導(dǎo)書和培訓(xùn)材料、確保人員了解企業(yè)的內(nèi)部流程和程序等等。

結(jié)論

以上是ISO9001審核過程中的一些常見問題以及如何避免它們。企業(yè)應(yīng)該充分了解這些問題，并確保已經(jīng)采取適當(dāng)?shù)拇胧﹣肀苊馑鼈?。這對(duì)于確保質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)具有重要的意義，并能夠使企業(yè)能夠提供更加高效的服務(wù)和產(chǎn)品。

01文件控制

A、內(nèi)部文件的審批、分發(fā)、更改：

1）工程圖紙未經(jīng)審批即已發(fā)行、使用；

2）作業(yè)指導(dǎo)書未能分發(fā)至具體作業(yè)崗位；

3）生產(chǎn)現(xiàn)場崗位懸掛的作業(yè)指導(dǎo)書未受控；

4）工藝文件存在直接在文件上更改的現(xiàn)象，未執(zhí)行文件更改程序。

B、外來文件的識(shí)別、收集、分發(fā)：

1）未能充分識(shí)別、收集到與產(chǎn)品有關(guān)的國家/國際、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；

2）未能將外來文件分發(fā)至有關(guān)部門，如品管部、生產(chǎn)部。

02質(zhì)量記錄的填寫、管理、保存

1）質(zhì)量記錄存在涂改的現(xiàn)象；

2）質(zhì)量記錄未規(guī)定保存期限；

3）未按保存期限予以保存，到期銷毀未能提供銷毀記錄。

03質(zhì)量目標(biāo)的統(tǒng)計(jì)、分析

1）質(zhì)量目標(biāo)統(tǒng)計(jì)未能提供原始數(shù)據(jù)，無法掌握最終目標(biāo)統(tǒng)計(jì)數(shù)值的真實(shí)性；

2）質(zhì)量目標(biāo)有統(tǒng)計(jì)，但未進(jìn)行分析。

04管理評(píng)審

1）管理評(píng)審輸入信息不全，或未能提供輸入資料；

2）管理評(píng)審主持人非最高管理者，且未能提供最高管理者對(duì)主持人（不是最高管理者自己時(shí)）的授權(quán)證明；

3）對(duì)管理評(píng)審決議事項(xiàng)無采取措施的相關(guān)證據(jù)，如糾正措施或預(yù)防措施；

4）對(duì)上次管理評(píng)審決議事項(xiàng)的跟蹤結(jié)果無記錄。

05人力資源管理

1）未能按實(shí)際崗位規(guī)定各崗位的職責(zé)、權(quán)限、能力要求；

2）培訓(xùn)有計(jì)劃，也有按計(jì)劃實(shí)施，但對(duì)培訓(xùn)的實(shí)施效果未進(jìn)行評(píng)價(jià)；

3）對(duì)特殊崗位人員未規(guī)定能力要求，未能提供對(duì)這些人員的培訓(xùn)、考核證據(jù)；

4）對(duì)特種作業(yè)人員（電工、焊/割工、起重工等）資格年審的要求未及時(shí)跟蹤，個(gè)別特種作業(yè)人員的資格證未年審或年審過期。

06基礎(chǔ)設(shè)施管理

1）新進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備未驗(yàn)收即投入使用；

2）對(duì)設(shè)備未規(guī)定維護(hù)、保養(yǎng)的要求；

3）特種設(shè)備未能提供定期檢定的證據(jù)。

07工作環(huán)境管理

1）對(duì)存在溫濕度要求的現(xiàn)場，無溫濕計(jì)，無法掌握溫濕度狀況；

2）檢驗(yàn)色差崗位的燈光非檢驗(yàn)專用光源，不符合要求；

3）生產(chǎn)現(xiàn)場、倉儲(chǔ)現(xiàn)場有防塵的要求，但發(fā)現(xiàn)存放在現(xiàn)場的產(chǎn)品上有灰塵。

08產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃

1）未能針對(duì)產(chǎn)品的類別或特點(diǎn)制定質(zhì)量目標(biāo)；

2）雖有進(jìn)行產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃，但資料零散、無序，而且相關(guān)責(zé)任人對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃的要求不熟悉（甚至不清楚）；

3）工程變更所引起相關(guān)文件的修改，未按審批程序的要求執(zhí)行，存在私自更改的現(xiàn)象；存在相關(guān)文件部分有修改、部分未得到修改的現(xiàn)象，修改不徹底；

4）未對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量控制點(diǎn)進(jìn)行策劃，何時(shí)需要進(jìn)行驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)視、測量、檢驗(yàn)和試驗(yàn)未確定。

09與顧客有關(guān)的過程

1）與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)要求（包括產(chǎn)品的國家/國際、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等）未確定或識(shí)別不充分；

2）對(duì)產(chǎn)品交付后活動(dòng)（包括諸如保證條款規(guī)定的措施、合同義務(wù)[例如，維護(hù)服務(wù)]），以及公司認(rèn)為必要的附加要求（例如，回收或最終處置）不明確；

3）顧客沒有提供形成文件的要求時(shí)，無對(duì)這些顧客要求進(jìn)行確認(rèn)的證據(jù)；對(duì)口頭合同未進(jìn)行評(píng)審；

4）企業(yè)未能根據(jù)自身業(yè)務(wù)流程的特點(diǎn)規(guī)劃合同評(píng)審的作業(yè)要求，過于流于形式，無實(shí)際意義；

5）產(chǎn)品要求發(fā)生變更時(shí)，未及時(shí)將變更的要求通知相關(guān)人員；

6）對(duì)顧客的反饋（包括顧客抱怨）有進(jìn)行處理，但未將處理結(jié)果與顧客進(jìn)行溝通。

10設(shè)計(jì)開發(fā)

1）設(shè)計(jì)開發(fā)策劃時(shí)一般存在的問題：

a）未明確設(shè)計(jì)小組成員的職責(zé)、權(quán)限；

b）未明確設(shè)計(jì)開發(fā)進(jìn)度的要求，未根據(jù)設(shè)計(jì)開發(fā)的進(jìn)展及時(shí)調(diào)整設(shè)計(jì)開發(fā)計(jì)劃；

c）策劃時(shí)未對(duì)評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)的時(shí)機(jī)進(jìn)行策劃。

2）設(shè)計(jì)開發(fā)輸入信息不充分，如與產(chǎn)品適用的法律法規(guī)要求未充分識(shí)別；

3）設(shè)計(jì)開發(fā)輸出在放行前的審批不完善，如圖紙僅有編制人員的名字，而校、審人無簽名；

4）設(shè)計(jì)開發(fā)評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)的記錄不齊全，未能按策劃的要求展開；對(duì)這些過程中提出的改進(jìn)未保持記錄；

5）設(shè)計(jì)開發(fā)更改發(fā)生后，未能按要求進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑u(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)；

6）設(shè)計(jì)開發(fā)更改引起相關(guān)文件的變更，未能及時(shí)對(duì)應(yīng)相關(guān)文件進(jìn)行修訂，且未能及時(shí)將更改的要求通知相關(guān)人員。

11采購過程控制

1）未根據(jù)采購產(chǎn)品對(duì)最終產(chǎn)品的影響程度來確定供方及采購的產(chǎn)品控制的類型和程度；

2）對(duì)供方的選擇評(píng)價(jià)未覆蓋所有的材料供應(yīng)商、外包方，特別是外包方的評(píng)價(jià)；

3）對(duì)供方提供的相關(guān)證明文件（如質(zhì)量保證書、材料檢驗(yàn)報(bào)告、資格證明等）未及時(shí)更新，以保證其有效性；

4）未及時(shí)將采購產(chǎn)品的要求告之供方，或告之的要求不完整，導(dǎo)致供方未能按要求供貨；

5）有將供方出現(xiàn)的質(zhì)量問題反饋供方，但對(duì)供方的改進(jìn)的情況未及時(shí)驗(yàn)證采取的改進(jìn)措施的有效性；

6）未明確采購產(chǎn)品的驗(yàn)證要求（驗(yàn)證方法、時(shí)機(jī)），存在未得到驗(yàn)證即先入倉的現(xiàn)象。

12生產(chǎn)和服務(wù)的提供過程控制

1）生產(chǎn)和服務(wù)現(xiàn)場所需的作業(yè)指導(dǎo)書未能及時(shí)發(fā)放/懸掛/張貼，現(xiàn)場所使用的作業(yè)指導(dǎo)書未能根據(jù)生產(chǎn)的實(shí)際產(chǎn)品及時(shí)更換相應(yīng)的指導(dǎo)書；

2）故障設(shè)備未標(biāo)明其狀態(tài)；

3）現(xiàn)場使用的檢驗(yàn)儀器、監(jiān)控設(shè)備無檢定/校準(zhǔn)狀態(tài)的標(biāo)識(shí)；

4）未能提供對(duì)生產(chǎn)過程的工藝參數(shù)監(jiān)控的證據(jù)；

5）對(duì)特殊過程作業(yè)人員未能做到持證上崗，或未經(jīng)培訓(xùn)即上崗的現(xiàn)象；

6）未對(duì)特殊過程進(jìn)行確認(rèn)，生產(chǎn)條件發(fā)生變化后也未對(duì)特殊過程重新進(jìn)行確認(rèn)

7）生產(chǎn)過程中的產(chǎn)品狀態(tài)（檢驗(yàn)狀態(tài)、加工狀態(tài)）標(biāo)識(shí)不完整；

8）產(chǎn)品的生產(chǎn)批次、訂單號(hào)、生產(chǎn)日期等信息不完整；

9）產(chǎn)品防護(hù)有缺失，如產(chǎn)品堆放過高導(dǎo)致底層產(chǎn)品損壞、產(chǎn)品包裝破損等現(xiàn)象；

10）顧客財(cái)產(chǎn)標(biāo)識(shí)不清，出現(xiàn)異常未及時(shí)向顧客報(bào)告。

13監(jiān)視和測量設(shè)備的控制

1）對(duì)應(yīng)列入監(jiān)視和測量設(shè)備控制范圍的設(shè)備識(shí)別不全，如機(jī)器中的壓力表/溫控表、電焊機(jī)的電流表/速控表、溫控表、輸送帶的轉(zhuǎn)速表等監(jiān)視設(shè)備未能列入控制范圍；

2）未對(duì)監(jiān)視和測量設(shè)備的校準(zhǔn)/檢定（驗(yàn)證）形成計(jì)劃，未確定是內(nèi)校還是外校；

3）內(nèi)校無校準(zhǔn)/檢定（驗(yàn)證）規(guī)范，也未能追溯到國家標(biāo)準(zhǔn)或國際標(biāo)準(zhǔn)；

4）內(nèi)校員沒有得到專業(yè)的培訓(xùn)，無內(nèi)校員資格證；

5）監(jiān)視和測量設(shè)備缺乏狀態(tài)標(biāo)識(shí)，無法確定其是否在校準(zhǔn)/檢定有效期內(nèi)；

6）對(duì)精密儀器的防護(hù)不夠，如防振、防塵等措施。

14顧客滿意

1）對(duì)顧客滿意的監(jiān)視和測量方式過于單一，僅采用顧客滿意度表調(diào)查的方式，而未能考慮顧客的抱怨/投訴、退貨、對(duì)顧客回訪、顧客對(duì)供方的評(píng)價(jià)報(bào)告等信息；

2）顧客滿意調(diào)查的覆蓋面不具代表性，僅對(duì)重要顧客進(jìn)行了調(diào)查；

3）顧客滿意有調(diào)查，但未提供如何利用這些信息的證據(jù)，例：如何改進(jìn)工作。

15內(nèi)部審核

1）內(nèi)審的審核范圍在計(jì)劃中有體現(xiàn)，但檢查表未能完全覆蓋，特別表現(xiàn)在計(jì)劃中明確說明需要進(jìn)行審核的條款，但檢查表及記錄未能體現(xiàn)；

2）審核員的安排不合理，未能考慮其審核員的專業(yè)能力；

3）審核日程安排中的時(shí)間安排不合理，未能結(jié)合受審核部門的復(fù)雜程度、職責(zé)范圍的大小來安排時(shí)間；

4）最高管理者未參加首、末次會(huì)議；

5）內(nèi)審開出的不合格報(bào)告中不合格事實(shí)描述不明確，不具重查性，未能將不合格的具體情節(jié)）描述清楚；

6）不合格項(xiàng)的整改不足：原因分析不到位，糾正措施不合理；

7）不合格項(xiàng)的跟蹤驗(yàn)證未及時(shí)安排，驗(yàn)證的結(jié)果報(bào)告不明確。

16過程的監(jiān)視和測量

1）對(duì)生產(chǎn)過程有進(jìn)行監(jiān)控，但對(duì)監(jiān)控的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析不足，未能監(jiān)控到生產(chǎn)過程的能力；

2）對(duì)體系運(yùn)作過程的監(jiān)控?zé)o策劃，未進(jìn)行監(jiān)控，僅能提供內(nèi)部審核的證據(jù)；

3）對(duì)于過程績效指標(biāo)統(tǒng)計(jì)不足，未能掌握過程能力。

17產(chǎn)品的監(jiān)視和測量

1）檢驗(yàn)崗位未獲得檢驗(yàn)/試驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書；

2）檢驗(yàn)人員的能力不足，對(duì)AQL的使用認(rèn)識(shí)不夠；

3）檢驗(yàn)報(bào)告中的檢測數(shù)據(jù)不足，該填寫具體數(shù)值的項(xiàng)目無具體數(shù)值；

4）未能100%按檢驗(yàn)、試驗(yàn)規(guī)范/標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的項(xiàng)目進(jìn)行檢驗(yàn)、試驗(yàn)；

5）緊急放行（或叫例外放行）的情況未能提供經(jīng)授權(quán)人員批準(zhǔn)的證據(jù)，且可追溯性標(biāo)識(shí)不足；

6）檢驗(yàn)報(bào)告中缺乏有權(quán)放行的人員的簽名。

18不合格品控制

1）生產(chǎn)現(xiàn)場，生產(chǎn)過程產(chǎn)生的不合格品標(biāo)識(shí)不清，未及時(shí)記錄；

2）進(jìn)貨不合格品有處置，但未要求供方采取改進(jìn)措施，有些有將不合格報(bào)告?zhèn)鬟f給供方，但未能及時(shí)跟蹤驗(yàn)證其有效性；

3）生產(chǎn)過程中不合格品進(jìn)行返工或返修后未重新驗(yàn)證；有的有進(jìn)行驗(yàn)證，但未能提供返工/返修后重新驗(yàn)證的記錄；

4）制程中有返工、返修的現(xiàn)象，但無對(duì)返工、返修過程予以記錄；

5）生產(chǎn)過程中物料有特采（讓步接收）情況，但未能提供授權(quán)人員批準(zhǔn)的證據(jù)；

6）客戶退回來的產(chǎn)品直接退入倉庫，未重新檢驗(yàn)，也未執(zhí)行不合格品程序。

19數(shù)據(jù)分析

1）顧客滿意度有進(jìn)行調(diào)查、統(tǒng)計(jì)，但未能提供分析的證據(jù)；

2）品管部門有統(tǒng)計(jì)合格率、不合格率，但未能提供對(duì)不合格狀況進(jìn)行分析的證據(jù)；

3）對(duì)過程績效應(yīng)進(jìn)行數(shù)據(jù)分析的要求認(rèn)識(shí)不足，僅有對(duì)生產(chǎn)過程的績效進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析，如返工率、返修率、報(bào)廢率，但對(duì)其他部門的過程績效缺少數(shù)據(jù)分析的證據(jù)；（對(duì)此，可結(jié)合各職能部門、層次的質(zhì)量目標(biāo)的統(tǒng)計(jì)分析進(jìn)行。）

4）對(duì)進(jìn)貨有進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析進(jìn)貨合格率、進(jìn)貨及時(shí)率，但未能分別對(duì)單個(gè)供方進(jìn)行分析其供貨能力；

5）對(duì)質(zhì)量目標(biāo)方面的統(tǒng)計(jì)分析，僅有針對(duì)未達(dá)成目標(biāo)要求的項(xiàng)目進(jìn)行分析，對(duì)已達(dá)成的缺乏數(shù)據(jù)分析，未能在尋找采取預(yù)防措施的機(jī)會(huì)方面努力；

6）統(tǒng)計(jì)方法、技術(shù)的運(yùn)用較窄，統(tǒng)計(jì)方法過于單調(diào)，缺乏科學(xué)性。

20改進(jìn)

1）大部分企業(yè)在預(yù)防措施方面的實(shí)施基本無記錄表明；對(duì)預(yù)防措施實(shí)施的時(shí)機(jī)未能把握；

2）何時(shí)應(yīng)采取糾正措施、預(yù)防措施的規(guī)定不清晰，隨意性較強(qiáng)；

3）改進(jìn)報(bào)告中原因分析，分析不到位，停留在表面上，缺乏全面、深入的分析；（應(yīng)考慮M1E<人、機(jī)、料、法、測、環(huán)>6個(gè)因素，并采用5個(gè)Why？的方式）

4）許多人員在制定糾正措施時(shí)，僅考慮了應(yīng)急措施——糾正，而缺乏再發(fā)防止的措施；

5）許多人對(duì)糾正、糾正措施、預(yù)防措施的概念混淆，糾正措施報(bào)告中有糾正措施和預(yù)防措施并存的現(xiàn)象；

6）糾正措施/預(yù)防措施有實(shí)施，但未對(duì)實(shí)施的結(jié)果進(jìn)行記錄；

7）糾正措施/預(yù)防措施實(shí)施完成后，缺乏對(duì)其實(shí)施效果進(jìn)行驗(yàn)證。